第一条  为规范交易结算资金、订货款及风险准备金等的管理，明确交易结算业务参与各方的权利、义务和责任，保护交易当事人的合法权益和相关参与方的利益，根据国家相关法律法规、规章的规定，特制定本办法。

第二条  四川联合酒类交易所（以下简称“酒交所”）根据公平、公正、公开和诚实信用的原则管理交易结算资金、订货款及风险准备金等。

第三条  酒交所在存管银行开设结算账户，用于统一存放会员及交易客户的交易结算资金、订货款及风险准备金等相关款项。

第四条  本办法适用于酒交所组织的交易结算业务活动，酒交所、会员、交易客户及其他交易活动参与方应当遵守本办法。

第二章  管理原则

第五条  酒交所采用“第三方存管”模式对交易结算资金、订货款及风险准备金进行管理。

酒交所必须将会员/交易客户的交易结算资金、订货款及风险准备金全额存入存管银行结算账户，封闭运行。

第六条  三方存管资金只能在酒交所指定的存管银行结算账户、会员/交易客户专用资金结算账户之间进行划转。

第三方存管银行通过总分账核对实现交易结算资金、订货款及风险准备金的第三方监管，通过存管银行提供的另路查询方式实现会员/交易客户的自我监管。

会员/交易客户的出金、入金等资金业务只能通过第三方存管银行办理。

第七条  酒交所对会员/交易客户的出金、入金进行实时交收；存管银行对会员/交易客户的出金、入金进行实时交收。

第八条  酒交所实行每日结算制度。

会员/交易客户当日收入、解冻可用于当天交易，但不可出金。

会员/交易客户当日出金额度上限为上日结算后的账户可用余额。

第三章  出入金管理

第九条  出金、入金业务办理时间。

出金、入金业务办理时间为交易日09：00至15：30。

第十条  当日累计出金总额低于500万元（含500万元）的会员可直接通过酒交所电子平台自行办理出金业务。

第十一条  会员当日出金总额超过500万元经酒交所核实后予以办理。

第十二条  会员与交易客户有下列情况之一的，酒交所有权冻结、限制其出金：

（一）涉嫌重大违规，交易所或有关部门正在调查的；

（二）交易所认为市场出现重大风险时；

（三）交易所认为必要的其它情况。

第四章  风险控制措施

第十三条  为保证酒交所、会员、交易客户的资金安全，酒交所通过严密的授权体系、风控体系进行风险管控。

第十四条  风险控制体系

（一）酒交所风控合规部对出金进行随机抽查，对抽查的出金手续做合规性审查，并对出金对象做电话回访。

（二）酒交所结算部对大额出金（超过500万元）做核实，结算部指定专人对出金的真实性进行确认。

第五章  附则

第十五条  酒交所有权对本办法进行修订，并以修改后的内容为准。会员及交易客户有义务及时查阅酒交所网站，获取相关信息。

第十六条  本办法的解释权属于酒交所。

第十七条  本办法自公布之日起实施。